Definición del Delito de Cuello Blanco
Ese artículo es una profundización de la información sobre derecho penal económico, en esta revista de derecho empresarial, sobre este tema. Te explicamos, en el marco del derecho penal económico, qué es, sus características y contexto.
El debate histórico sobre su definición
El desafío de analizar el fenómeno del crimen de cuello blanco radica en el hecho de que el término "delito de cuello blanco" puede significar cosas diferentes para diferentes disciplinas o incluso cosas diferentes para diferentes campos dentro de esas disciplinas.
Los académicos a menudo no están de acuerdo con la profesión legal, quienes pueden estar en desacuerdo con la aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público), quienes a su vez, pueden estar en desacuerdo con los legisladores y los políticos en cuanto a qué constituye exactamente un delito de cuello blanco.Entre las Líneas En general, las definiciones variables tienden a concentrarse en uno o ambos de los siguientes factores: características del delincuente, como el estatus social, o posiciones de confianza dentro de la comunidad y características del crimen en sí. Dejando de lado los argumentos de los interesados, no existe la definición de delito de "cuello blanco" correcta, solo la definición correcta para los fines de la entidad que la emplea.
Sin embargo, es vital entender lo que significa el término para las personas que lo usan para entender lo que realmente están diciendo. Esta consideración puede ser especialmente importante cuando se trata de estadísticas resumidas. La declaración "el crimen de cuello blanco está aumentando" no tiene sentido sin entender lo que significa el crimen de cuello blanco para el autor. La definición afecta a qué preguntas se hacen, qué tipos de respuestas son significativas y dónde los investigadores buscan las respuestas a esas preguntas (explicación). Como han señalado otros investigadores en el campo, dependiendo de cómo se decida qué estudiar para tratar de entender el crimen de cuello blanco, uno puede concluir que es una forma de conducta propia de los delincuentes que gozan de una posición de confianza, como Sutherland parecía sentir, o uno puede llegar a una conclusión diferente si la investigación se limita a los condenados por delitos federales tradicionalmente considerados como delitos de cuello blanco. Al estudiar las condenas, los registros judiciales, los informes de presencia, etc., de los acusados de lo que normalmente se consideraría un delito de cuello blanco, algunos investigadores utilizaron la relativa falta de educación y el menor estatus socioeconómico y la ocupación para afirmar que el crimen de cuello blanco es más atribuible a la clase media (Weisburd, Waring, y Chayet, 1995). Esta afirmación tiende a "trivializar" los delitos de cuello blanco y pasa por alto a los infractores que, en virtud de su condición social, educación y posiciones de confianza dentro de las profesiones elegidas y sus comunidades pueden influir en cómo se definen, investigan y procesan sus acciones. y en algunos casos, incluso el grado en que un acto se define como criminal. Por ejemplo, Calavita, Pontell y Tillman (1997) examinaron la crisis de ahorros y préstamos que dio lugar a pérdidas financieras colosales que ciertamente son atribuibles a los "delincuentes que no pertenecen a la clase media". Se le atribuye al sociólogo Edwin Sutherland el haber acuñado por primera vez el término "crimen de cuello blanco" en 1939 en un discurso pronunciado en la Sociedad Americana de Sociología (Sutherland, 1940). Sus comentarios en el discurso original no definieron formalmente el término, pero finalmente llegó a definir los delitos de cuello blanco como "delitos cometidos por una persona de respetabilidad y alto estatus social en el curso de su ocupación" (Sutherland, 1949).). La definición basada en delincuentes pareció servir a los sociólogos como una manera de etiquetar y hablar sobre los delitos cometidos por personas exitosas y sanas que no sufrían los déficits del entorno pobre, la falta de educación y todos los demás atributos que habían llegado a existir. Asociados a los perpetradores de delitos violentos (callejeros). Ayudó a explicar por qué las personas bien educadas que tenían amplio acceso a recursos sociales (miembros de una sociedad respetable) podían recurrir a la delincuencia como un medio para alcanzar los objetivos que lógicamente deberían haber logrado sin violar la ley. La contribución de Sutherland amplió la discusión para incluir la desviación ilegal perpetrada por aquellos que ya habían logrado el éxito tradicional a través de métodos socialmente aceptables. En particular, la definición de Sutherland rechazó explícitamente la idea de que se requería una condena penal para calificar (Sutherland, 1940). Sutherland (1940) vieron cuatro factores principales en juego aquí:
las agencias civiles a menudo manejan el maltrato corporativo que podría haber sido acusado (persona contra la que se dirige un procedimiento penal; véase más sobre su significado en el diccionario y compárese con el acusador, público o privado) de fraude en un tribunal penal;
los ciudadanos privados a menudo están más interesados en recibir daños civiles que en imponer castigos penales;
los delincuentes de cuello blanco tienen una capacidad desproporcionada para escapar de la persecución "debido al sesgo de clase de los tribunales y al poder de su clase para influir en la implementación y administración de la ley"; y
los juicios de cuello blanco generalmente se detienen en una parte culpable e ignoran los muchos accesorios del delito (como cuando un juez es condenado por aceptar sobornos y las partes que pagan los sobornos no son procesadas).
Un concepto relacionado que nuevamente se enfoca en el delincuente es el “crimen organizacional”: la idea de que el crimen de cuello blanco puede consistir en “actos ilegales de omisión o comisión de un individuo o un grupo de individuos en una organización formal legítima de acuerdo con el operativo” (todo ello también lo hemos consultado con otros expertos). Objetivos de la organización, que tienen un serio impacto físico o económico en los empleados, los consumidores o el público en general ”(Schrager y Short, 1978). Si bien estas definiciones fueron vitales para expandir el ámbito de la sociología y la criminología, no se adaptaron tan bien a las necesidades de otras partes interesadas en la justicia penal que tratan estos temas en un sentido más práctico (incluidos los responsables de formular políticas, la aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público) y la comunidad legal).). Estas definiciones funcionan bien cuando se analiza por qué ocurre el delito de cuello blanco o quién lo comete, pero no son tan adecuadas para hacer preguntas acerca de cuánto está ocurriendo el delito de cuello blanco o si los métodos de prevención están funcionando. Un modelo de delito de cuello blanco que se presta un poco más al análisis de datos empíricos fue la definición de Herbert Edelhertz de 1970: " Un acto ilegal o una serie de actos ilegales cometidos por medios no físicos y por ocultamiento o engaño para obtener dinero o propiedades, para evitar el pago (todo ello también lo hemos consultado con otros expertos). O pérdida de dinero o propiedad, o para obtener ventaja comercial o personal. ”Como una definición basada en el crimen, ignoró las características del agresor y se concentró en cómo se llevó a cabo el crimen (explicación). Como resultado, cubrió una franja mucho mayor de criminalidad, incluidos los delitos (u otros actos ilegales), la definición de Edelhertz también se refiere a los actos que están prohibidos por la ley civil, administrativa o reglamentaria, ya sea que los perpetradores sean llamados para responder. ellos) perpetrados fuera de un contexto comercial, o por personas de estatus social relativamente bajo. Edelhertz (1970) identificó cuatro tipos principales de ofensas de cuello blanco:
delitos personales (“[c] rimas por personas que operan de manera individual, ad hoc, para beneficio personal en un contexto no comercial”),
abusos de confianza ("[c] los períodos en el curso de sus ocupaciones por parte de quienes operan dentro de empresas, gobiernos u otros establecimientos, o en calidad de profesional, en violación de su deber de lealtad y fidelidad al empleador o cliente"),
delitos comerciales ("[c] rima incidental a las operaciones comerciales y en su avance, pero no es el propósito central de dichas operaciones comerciales), y
estafadores (“[w] crimen de cuello de cuello como un negocio, o como la actividad central del negocio”).
La Oficina Federal de Investigaciones (Departamento de Justicia de los EE. UU., 1989), cuando aborda específicamente los delitos de cuello blanco (el FBI [Departamento de Justicia de los EE. UU., 2011 ] usualmente hace referencia a “delitos financieros”), utiliza una definición muy similar: “ esos actos ilegales que se caracterizan por el engaño, la ocultación o la violación de la confianza y que no dependen de la aplicación o amenaza de la fuerza física o la violencia. Los individuos y las organizaciones cometen estos actos para obtener dinero, bienes o servicios; para evitar el pago o la pérdida de dinero o servicios; o para asegurar una ventaja personal o comercial". Esta definición ha sido operacionalizada por la División de Servicios de Justicia Criminal del FBI para referirse a los delitos de Fraude, falsificación / falsificación, y malversación del Informe Uniforme de Delitos (UCR), y una lista bastante más extensa de delitos del Sistema Nacional de Informes de Incidentes (NIBRS). (Barnett, 2000).
Por lo tanto, si bien esta definición y la de Edelhertz son muy similares, la definición del FBI excluye funcionalmente la actividad ilegal no criminal, así como los incidentes que no se denuncian a la policía y no encajan en una categoría relevante de UCR o NIBRS (para aquellas jurisdicciones que participan en NIBRS). Al mismo tiempo, la definición del FBI encaja bien con los datos ya recopilados, lo que la convierte en una herramienta práctica para generar estadísticas sobre la actividad delictiva de cuello blanco. En la práctica, muchas personas tienen interpretaciones bastante informales del término. El delito de cuello blanco puede significar informalmente:
Delitos financieros.
Crímenes no físicos (o abstractos). Es decir, delitos que "ocurren" en un formulario, libro de balance o computadora.
Delito por parte de corporaciones.
Delitos típicamente cometidos por los ricos.
Empresas u organizaciones criminales. Incluyendo, para algunos, el crimen organizado y las organizaciones terroristas.
Malversación corporativa o profesional. Para algunos, este crimen puede incluir actos que son inmorales pero que no están específicamente prohibidos por la ley.
Cualquier cosa que esté en contra de la ley que el policía promedio no pueda manejar.
Esencialmente, todo menos crimen callejero.
Muchas personas tienen la sensación general de que saben qué cuenta como delito de cuello blanco y qué no, pero no tienen un sentido expresado específicamente de qué cualidades separan a la clase de delitos de cuello blanco de delitos que no son de cuello blanco. Tener tantas definiciones en uso significa que a menudo es difícil comparar los datos recopilados por diferentes partes interesadas en delitos de cuello blanco y que las construcciones teóricas en uso por un grupo pueden estar completamente desalineadas a las necesidades de otro. Una forma en que varios grupos han tratado de reducir estas ineficiencias es mediante la elaboración de definiciones que puedan disfrutar de la aceptación de grupos más grandes de partes interesadas, proporcionándoles un lenguaje común (y herramientas compatibles) para hablar sobre delitos de cuello blanco. En 1996, el National White Collar Crime Center convocó a un grupo de académicos destacados específicamente para abordar este dilema de definición (NW3C, 1996). 1 Los participantes fueron seleccionados de entre los académicos más destacados en el campo de la justicia penal, que habían dedicado un gran esfuerzo al estudio del delito de cuello blanco. Varios aspectos del crimen de cuello blanco fueron examinados y discutidos extensamente. Se le pidió a cada asistente que presentara un documento sobre su posición sobre cómo se debería definir el término, exponiendo sus argumentos en apoyo de su definición preferida. A partir de la presentación de estos documentos de posición, se llevaron a cabo extensas discusiones entre los académicos reunidos. A través de este proceso, el crimen de cuello blanco fue examinado desde una variedad de perspectivas. Después de una considerable discusión y debate, los presentes en el taller lograron cierto consenso sobre los elementos que deben estar presentes para satisfacer el concepto de delito de cuello blanco. La mayoría estuvo de acuerdo en que la falta de violencia directa contra la víctima era un elemento crítico. Estuvieron de acuerdo en que la actividad criminal debería haber sido el resultado de una oportunidad para cometer el delito que implica el estatus del delincuente en una organización o su posición de respeto dentro de la comunidad. Engaño en la medida necesaria para cometer el delito, como la tergiversación de las capacidades de los perpetradores, los recursos financieros, los logros, alguna promesa falsa o reclamo destinado a engañar a la víctima, o posiblemente un esfuerzo deliberado para ocultar la información de la víctima; todo debe ser considerado como elementos del crimen de cuello blanco.1996). Al final, los asistentes finalmente acordaron que una definición aceptable sería la de actos ilegales o no éticos que violan la responsabilidad fiduciaria de la confianza pública, cometidos por un individuo u organización, generalmente durante el curso de una actividad profesional legítima, por personas de alto rango o estatus social respetable para beneficio personal u organizacional. Esta declaración puede abordar el dilema de la definición hasta cierto punto, pero para enfatizar aún más la dificultad de llegar a una definición universalmente aceptable, todavía no aborda algunos aspectos del delito de cuello blanco.
Informaciones
Los delitos financieros cometidos con una computadora, el uso de Internet, normalmente no involucran amenazas físicas o violencia, casi siempre implican engaño de alguna manera, y pueden resultar en daños devastadores para la (s) víctima (s), sin embargo, no tienen absolutamente nada que hacer con el estatus social del perpetrador, no requiere que el perpetrador ocupe un puesto de confianza dentro de una organización o comunidad, y puede que ni siquiera requiera un nivel significativo de educación.
Quizás la mejor manera de conceptualizar a los delincuentes de cuello blanco es en un continuo que considere todos los aspectos del crimen en sí, el autor, Como este artículo no pretende abogar por una interpretación particular del término, utilizaremos el término "crimen de cuello blanco" en el sentido más amplio posible, para no excluir de la discusión a ninguno de los diversos campos (aunque muchos Sin duda encontrará algún aspecto del artículo que trata el término en un sentido más amplio del que permitirían sus definiciones personales). Autor: Williams
Definición y Significados de los Delitos de Cuello Blanco
Edelhertz (1970) definió el delito de cuello blanco como 'un acto ilegal o una serie de actos ilegales cometidos por medios no físicos y por ocultamiento o engaño para obtener dinero o propiedad, para evitar el pago o la pérdida de dinero o propiedad, o para obtener negocios o ventaja personal. La definición de Edelhertz se refiere a actos delictivos encubiertos en lugar de actos sociales exclusivos, lo que significa que los tipos de delitos de cuello blanco que siguen a la definición no tienen que ser relacionados con negocios o de clase alta para ser incluidos en esta categoría. Es la naturaleza del acto criminal (ocultamiento y engaño) lo que define su carácter. Algunos consideran que el crimen financiero es un aspecto del crimen de cuello blanco, mientras que los otros, quizás los tradicionalistas más flemáticos, creen que solo se pueden ver ciertos delitos financieros.
Sin embargo, hacerlo es innecesariamente restrictivo e ignora los cambios socioeconómicos que han ocurrido. En la categoría de delitos financieros se incluye una variedad de delitos, entre ellos, contabilidad falsa, engaño y robo. El término utilizado para describir un delito financiero describe la sustancia del delito.Entre las Líneas En contraste, los términos utilizados para describir los delitos de cuello blanco tradicionalmente han incorporado las características del delincuente en la definición. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto) (explicación). Como tales, ambos términos son ambiguos y deben aclararse más. Este artículo afirma que el término "delito de cuello blanco" incluye todos los fraudes financieros. El fraude se describe como "el engaño, el engaño o el engaño deliberados para obtener una ventaja". Este concepto de engaño es fundamental para las opiniones contemporáneas sobre el delito de cuello blanco. El término "fraude financiero", es decir, delito de cuello blanco, abarca una amplia variedad de actos. Lo que podría considerarse como un fraude en el hombre arquetípico en el Clapham Omnibus, sin embargo, puede no ser fraudulento en el sentido legal estricto. Un ejemplo de esto es el concepto de evasión fiscal, que es legal, y el de evasión fiscal, que es ilegal. De hecho, la naturaleza insidiosa del crimen de cuello blanco y el hecho de que es de tipo camaleón, que se considera un delito penal y es considerado como un crimen.
Crimen de cuello blanco en su definición original
Sutherland, E.H. Sutherland, et al., 1984, pág. El crimen de primera clase de Sutherland en un intento por cuestionar lo que se considera la naturaleza inequitativa y clasicista de la atribución de conductas delictivas. Es decir, es posible que las acciones de Específicamente, Sutherland definió el crimen de cuello blanco como un crimen cometido por una persona de respetabilidad y alto estatus social en la carrera de su ocupación.
Sus intentos de clasificar el crimen de la clase alta, sin embargo, solo involucran aquellos actos que ya no existen. que pequeños engaños y robos.
Asociación Diferencial y Desorganización Social
El trabajo de Sutherland se basa en varias grandes corporaciones estadounidenses y personas distinguidas (hemos hablado sobre su concepto jurídico en esta revista). Básicamente, su estudio busca cumplir dos objetivos:
presentar evidencia de que los miembros de la clase socioeconómica más alta cometen muchos delitos y que estos delitos deben incluirse en las teorías generales del comportamiento criminal; y
presentar una hipótesis que explique todas las conductas delictivas, a saber, la de "asociación diferencial", sobre la que se hablará más adelante.
Sutherland teorizó sobre el comportamiento criminal y la asociación diferencial en el delito. La hipótesis de asociación diferencial, según lo definido por Sutherland, es que el comportamiento criminal es favorable a que una persona en una situación apropiada se involucre en tal comportamiento criminal, si y solo si el peso de la definición favorable excede el peso de las definiciones desfavorables. Sutherland ofreció evidencia que indica que el crimen de cuello blanco se debe a una asociación diferencial. Él analiza el concepto en términos de prácticas ilegales. Por ejemplo, una moneda extranjera o un método de cambio de divisas. Además, Sutherland yuxtapuso el concepto de asociación diferencial y el de desorganización social. Al hacerlo, se hizo evidente que ambos conceptos dependen de la interacción entre individuos y el resto de la sociedad. Específicamente, Sutherland declaró que la desorganización social puede ser uno de los siguientes dos tipos:
anomia, que es la falta de estándares que definen el comportamiento de los miembros de una sociedad en general o áreas específicas de comportamiento [Véase la entrada sobre anomia]; o
conflicto de normas, la organización dentro de un grupo de grupos que están en conflicto con vistas a prácticas específicas.
En resumen, Sutherland afirma que la desorganización social puede aparecer en forma de falta de normas o conflicto de normas. El área de negocios no es el único lugar donde uno tiene que impartir confianza. Los fiduciarios existen en todos los ámbitos de la vida, desde hospitales y tribunales hasta universidades y organizaciones benéficas. Desafortunadamente, Sutherland, aunque tiene la intención de exponer a los delincuentes a las fechorías de la elite, ha creado un concepto de crimen de cuello blanco, como ha continuación se verá, que ha tenido el efecto contrario, segrega a los ricos y los pobres y eliminando las consultas intensivas sobre los privilegios de la criminología general.
Una definición posterior de delito de cuello blanco
En esencia, la definición de Sutherland del crimen de cuello blanco dicta que es un crimen ocupacional. Eso no es para sugerir que todos los delitos, sin embargo. Por ejemplo, si no se incluyera en la definición de moneda extranjera, no se incluiría en la definición de delito de cuello blanco, ya que el elemento de estado alto no está presente.
Sin embargo, es evidente que, con una adhesión estricta a la definición de Sutherland, no suelen clasificarse como tales. La referencia a escritores más contemporáneos muestra que la definición de Sutherland es demasiado restrictiva, y otros incluso sugieren que tiene menos importancia en estos días más prósperos.
Además, algunos sugieren, como Croall 1989, que el análisis de los delitos de cuello blanco puede concentrarse demasiado en el delincuente corporativo y hacer distinciones demasiado simplistas entre las corporaciones y otras variedades de delitos de cuello blanco. De hecho, un estudio británico de principios de los años 80 sobre delitos cometidos contra el consumidor reveló que los delincuentes eran típicamente pequeñas empresas, empleados y empresas delictivas. En su libro, Croall enumera las características del crimen de cuello blanco de la siguiente manera:
baja visibilidad;
complejidad;
difusión de la responsabilidad;
difusión de la victimización;
dificultad en la detección y enjuiciamiento;
sanciones indulgentes;
leyes ambiguas; y
estatus criminal ambiguo.
Al examinar estas características, Dixon, en Insurance, Crime Figures & Insurance Fraud (1994), sugiere que las características del delito de cuello blanco y el fraude de seguros son idénticas. Quizás la mayor crítica de la definición de Sutherland, sin embargo, es su preocupación por el delincuente. Por ejemplo, la concepción establecida del crimen es vista como una grave violación de las expectativas sociales ordinarias, ejemplificada por otros, el asesinato, la violación y el robo a mano armada. Así, la percepción ordinaria de un criminal es una tipificada por los internos de una prisión de alta seguridad, percepciones que incluyen imágenes de la clase trabajadora, falta de reputación y patológicas.
Pormenores
Por el contrario, el criminal de cuello blanco ha sido percibido como uno de los altos status. En esencia, sin embargo, el crimen de cuello blanco consiste en traiciones a la confianza y, como tal, aquellos que cometen un crimen de cuello blanco han cometido un abuso de confianza.
Por lo tanto, algunos escritores contemporáneos afirman que cualquier sesgo en la detección y sentencia del crimen de cuello blanco debe atribuirse a las peculiaridades del crimen y no al estatus de clase del perpetrador. Para discutir el concepto de crimen de cuello blanco en términos de lo que constituye un criminal de cuello blanco por lo tanto confunde los actos con los actores, las normas con los que rompen las normas y el modus operandi con el operador. Autor: Williams?