Economía Política Constitucional
Este texto se ocupa de la economía política constitucional. La economía política constitucional de Buchanan puede considerarse la contrapartida moderna de lo que Smith denominó "la ciencia de la legislación", una empresa académica que trata de acer
Economía Política Constitucional
Este artículo es una expansión del contenido de la información sobre derecho y economía en esta revista de derecho empresarial. Examina el concepto y todo sobre la economía política constitucional. Te explicamos, en el marco de la economía y el derecho, qué es, sus características y contexto. Nota: Consulte también economía constitucional y su contexto jurídico, así como en relación a la economía política en general.
Economía Política Constitucional: Introducción
La economía política constitucional analiza la elección de las normas constitucionales, así como sus efectos, basándose en la elección racional. Los economistas solían estar interesados en analizar las decisiones políticas suponiendo que las reglas subyacentes estaban dadas. Los estudiosos de la economía política constitucional (EPC) o economía constitucional han ampliado el alcance de la investigación económica analizando tanto la elección de los sistemas de normas básicas (constituciones) como sus efectos utilizando el método estándar de la economía, es decir, la elección racional. La constitución es, en un sentido, un conjunto de reglas que se acuerda de antemano y dentro del cual se llevarán a cabo las acciones posteriores. Aunque bastantes sistemas de reglas podrían analizarse como constituciones según esta definición, el sistema de reglas analizado con más frecuencia sigue siendo la constitución del Estado-nación. Revisor de hechos: Wersey
Economía Política Constitucional y Economía Constitucional
El término "economía constitucional" o "economía política constitucional" se introdujo en la década de 1970 para designar una vertiente de investigación distinta que surgió de la rama de la economía de elección pública, algo más antigua. En la década de 1990, la economía constitucional se convirtió en un importante programa de investigación. En una época de cambios constitucionales masivos en todo el mundo, no es de extrañar que el foco de la discusión sobre la elección pública se desplazara de las opciones políticas ordinarias a la estructura institucional-constitucional en la que se desarrolla la política. Sin embargo, el tema no es nuevo. Concebida en términos generales, la economía constitucional (véase más detalles) es un componente importante de un renacimiento más general del enfoque clásico. Se inspira sustancialmente en la perspectiva teórica abarcadora y en la actitud reformista que eran características de la visión de Adam Smith. La economía política constitucional de Buchanan puede considerarse la contrapartida moderna de lo que Smith denominó "la ciencia de la legislación", una empresa académica que trata de acercar de nuevo las perspectivas económicas, sociales, políticas, filosóficas y jurídicas que antaño formaban parte del estudio de la "filosofía moral". Se podría tener la tentación de caracterizar la economía política constitucional simplemente -y de forma algo limitada- como "el análisis económico del derecho constitucional". No se puede negar que el examen de las constituciones del mundo real desde la perspectiva de la economía política constitucional moderna es un ejercicio interesante y puede proporcionar una especie de prueba de la utilidad de este enfoque. Se puede hacer referencia a varios estudios de casos interesantes. (Así, Backhaus (1995) contiene un análisis de las garantías constitucionales de los derechos y procedimientos básicos, ilustrado por tres constituciones, la Constitución estadounidense de 1789 enmendada en 1792, la Ley Básica alemana de 1949 y la Ley Básica holandesa de 1983. Además, se puede hacer referencia a varios estudios de casos. Holcombe (1991) analiza el papel de las normas constitucionales como restricciones al gobierno utilizando tres constituciones estadounidenses: los Artículos de la Confederación (1781), la Constitución de los Estados Unidos y la Constitución de la Confederación. Geoffrey Brennan y José Casas Pardo (1991) examinan la Constitución española (1978). Sobel (1994) analiza la evolución de dos constituciones internacionales: el Pacto de la Sociedad de Naciones y la Carta de las Naciones Unidas.) Sin embargo, esta estrategia de definición puede tender a ser algo engañosa. El uso del término "constitucional" en la autodescripción de la subdisciplina es en gran medida metafórico. La economía constitucional como campo de investigación comprende, pero es al mismo tiempo más amplia que, "el análisis económico del derecho constitucional". La economía constitucional como subdisciplina científica se caracteriza por un tipo particular de orientación en el análisis social. Mientras que el análisis económico ortodoxo intenta explicar las elecciones de los agentes económicos, sus interacciones entre sí y los resultados de estas interacciones, dentro de la estructura legal-institucional-constitucional existente de la política, el análisis económico constitucional intenta explicar las propiedades de funcionamiento de conjuntos alternativos de normas jurídico-institucionales-constitucionales que limitan las elecciones y las actividades de los agentes económicos y políticos. Se hace hincapié en las normas que definen el marco en el que se realizan las elecciones ordinarias de los agentes económicos y políticos. Así pues, el análisis de la economía constitucional implica un nivel de investigación "superior" al de la economía ortodoxa. Examina la elección de las restricciones en contraposición a la elección dentro de las restricciones. Por tanto, el economista constitucional no tiene nada que ofrecer como consejo político a los agentes políticos que actúan dentro de unas reglas definidas. Por otro lado, todo el ejercicio está destinado a ofrecer orientación a quienes participan en el debate sobre el cambio constitucional. La economía constitucional ofrece un potencial de asesoramiento normativo en materia constitucional, mientras que la economía ortodoxa ofrece un potencial de asesoramiento al político en ejercicio. Una ilustración preliminar puede extraerse de la economía de la política monetaria. Los acontecimientos en el Sistema Monetario Europeo, por un lado, y la desintegración monetaria en la antigua Unión Soviética, por otro, han reavivado el interés por la cuestión de cómo diseñar y elegir un régimen monetario para ambas partes de Europa que garantice la estabilidad monetaria. El economista constitucional no se ocupa directamente de determinar si la facilidad o la restricción monetaria es necesaria para promover los objetivos de estabilización en un entorno concreto. Sin embargo, sí le preocupa directamente evaluar las propiedades de regímenes monetarios alternativos (como la unión monetaria completa frente a la competencia monetaria).3 Por supuesto, existe todo un conjunto de subdisciplinas que prestan cierta atención a las limitaciones jurídico-políticas dentro de las cuales eligen los agentes económicos y políticos. Sin embargo, se pueden identificar diferencias. Así, la elección pública, en sus aspectos no constitucionales de la investigación, concentra la atención en los análisis de las estructuras de elección política alternativas y en el comportamiento dentro de esas estructuras. Se centra en los modelos de predicción de las interacciones políticas y constituye una etapa preliminar de la indagación constitucional más general. El derecho y la economía siguen estando algo más cerca de la teoría económica ortodoxa que la economía constitucional o la elección pública. La norma de eficiencia estándar sigue siendo fundamental, tanto como punto de referencia explicativo como en calidad de ideal normativo. Una de las principales revistas de la subdisciplina es la Economía Política Constitucional (EPC). Se puede obtener una cierta comprensión intuitiva de lo que es la economía política constitucional si se explica la lógica que hay detrás del logotipo de esta revista, que está sacado de la mitología griega. El logotipo es una representación del conocido relato homérico de cómo Ulises oyó el canto de las sirenas y sobrevivió . Ulises quería escuchar las exquisitas voces de las sirenas. Pasaba cerca y, en principio, nada le impedía escucharlas mientras continuaba su viaje. Sin embargo, reconocía que el poder de estas voces era tal que acercaría el barco cada vez más a las rocas donde se encontraban las sirenas. El barco naufragaría y él no podría continuar su viaje. Formalmente, Ulises se enfrentaba a un problema de inconsistencia temporal en su plan óptimo. Su plan óptimo era escuchar las sirenas y luego continuar su viaje. Pero esto era inconsistente en el tiempo porque, una vez que se hubiera embarcado en el plan escuchando a las sirenas, no habría podido ejecutar la parte posterior del plan, el resto de su viaje. Por el contrario, un plan óptimo consistente en el tiempo es aquel que especifica una secuencia de acciones (At, At + 1, At + 2 y así sucesivamente), una para cada momento del tiempo (T, T + 1, T + 2 y así sucesivamente), que goza de la propiedad de que el individuo elegirá realmente en cada período de tiempo la acción especificada por el plan. Así, cuando ocurra T + 1, habiendo emprendido At en T, el individuo seguirá eligiendo At+1 como la mejor acción en lugar de alguna otra, y así sucesivamente. La inconsistencia temporal surge porque las sirenas afectan a las preferencias de Ulises. Su percepción de la mejor acción cambia en medio del plan y esto le lleva a desviarse de la versión original. Ulises puso en práctica su plan óptimo negándose a sí mismo la libertad en la última fase del plan. Tras ordenar a sus hombres que lo ataran al mástil y que ignoraran cualquier orden de hacer algo que no fuera pasar por las rocas, les dijo que se taparan los oídos y que remaran. De este modo, Ulises estableció para sí mismo una constitución privada, un conjunto de reglas más o menos vinculantes que limitan sus elecciones futuras. Aprovechando elementos de su entorno natural y social, Ulises pudo subvertir ciertas inclinaciones de su yo futuro, inclinaciones que sabía que serían destructivas para sus intereses generales pero que, sin embargo, resultarían irresistibles cuando surgieran. Aunque la teoría de la constitución privada es una (pequeña) parte del dominio de la economía política constitucional (Buchanan, 1990, p. 3), la cuestión principal para la economía política constitucional es la de formar una constitución mutuamente aceptable para los acuerdos sociales entre una comunidad de personas. Por lo tanto, hay que ver a Ulises no sólo como un actor individual, sino más particularmente como representante de la sociedad en su conjunto, y el mástil y la cuerda deben identificarse como las reglas por las que se rige la sociedad ordenada. Hay que tener cierto cuidado al interpretar cualquier imagen de este tipo. Siguiendo la metodología individualista, la "acción social" debe descomponerse en las acciones de los individuos que componen la sociedad; el ejercicio de la vinculación social, en concreto, debe verse como una actividad intrínsecamente multilateral. Cada uno acepta un conjunto de normas y procedimientos porque es el precio que debe pagar para restringir la conducta de los demás. La "debilidad de la voluntad social" surgirá precisamente porque es oportunamente racional para cualquier individuo apartarse de las normas y procedimientos acordados colectivamente. Además, en el escenario que ocupa la economía constitucional, no hay ninguna tecnología externa disponible que sea totalmente eficaz o que no sea excesivamente costosa. Los propios instrumentos de aplicación y mantenimiento deben ser construidos socialmente. Los seres humanos no están obligados por naturaleza a seguir las reglas: están dotados de la capacidad de desviarse de las reglas si es rentable hacerlo. En consecuencia, debemos buscar reglas que ordenen de tal manera el comportamiento de los individuos que sea individualmente rentable para la mayoría de las personas mantener y hacer cumplir esas reglas la mayor parte del tiempo. Las ganancias derivadas de la violación no deben ser demasiado grandes. El análisis del tipo de reglas y del aparato institucional asociado (véase qué es, su concepto jurídico; y también su definición como "associate" en derecho anglo-sajón, en inglés) que presentan estas propiedades representa una pieza central de la economía política constitucional como área de investigación.
Fundamentos teóricos y orígenes intelectuales: la ascendencia wickselliana
La economía constitucional está informada por un individualismo metodológico explícito (Buchanan, 1990, p. 13). Sólo los individuos eligen y actúan. Cualesquiera que sean los fenómenos a nivel de agregado social que tratemos de explicar, debemos mostrar cómo resultan de las acciones e interacciones de los seres humanos individuales que, por separado y conjuntamente, persiguen sus intereses tal y como los ven, basándose en su propia comprensión del mundo que les rodea (Vanberg, 1994, p. 1). Más allá de los presupuestos lógicos -y en gran medida tautológicos- del individualismo, los modelos ortodoxos de elección pública suelen obtener un contenido operativo a través del postulado del homo economicus. Se supone que los individuos son maximizadores de la utilidad y buscan sus propios intereses. Sin embargo, cada vez se reconoce más que al menos una parte del énfasis tradicional de la elección pública se había colocado de forma errónea. Así, el énfasis se desplaza de los postulados motivacionales de los actores políticos a las estructuras de incentivos de la política. En Buchanan (1993a, p. 69) se argumenta que el seminal análisis de Alchian (1950) sobre el análogo del mercado a la selección evolutiva puede extenderse a la política de forma relativamente sencilla, ya que la diferencia entre los dos modelos evolutivos radica en la compatibilidad con la eficiencia general. La estructura de la política en la que actúan los políticos les obliga a actuar en contra del interés público si quieren sobrevivir. Para el economista constitucional, la pregunta relevante se convierte entonces en: "¿Cómo pueden diseñarse las constituciones para que los políticos que buscan servir al "interés público" puedan sobrevivir?" (Buchanan, 1993b). Los gérmenes del reciente resurgimiento del programa de investigación de la economía política constitucional estaban contenidos en El cálculo del consentimiento (Buchanan y Tullock, 1962; también Wagner, 1988 y Tullock, 1987). El rasgo distintivo del enfoque de Buchanan y Tullock para el estudio de las instituciones políticas desde un punto de vista normativo era tratar el proceso político por el que los individuos promueven sus intereses como uno de intercambio. Al añadir este segundo elemento -la "política como intercambio"- a los modelos de maximización de la utilidad del comportamiento de elección individual en la política, se vieron directamente influidos por la gran obra de Knut Wicksell. La economía política constitucional podría caracterizarse como economía política "wickselliana". En su obra básica sobre la teoría fiscal, Wicksell (1896) llamó la atención sobre la importancia de las reglas dentro de las cuales se realizan las elecciones por parte de los agentes políticos, y reconoció que los esfuerzos de reforma debían dirigirse a cambiar las reglas para la toma de decisiones más que a modificar los resultados esperados mediante la influencia en el comportamiento de los actores. Para dar estos pasos, Wicksell necesitaba algún criterio por el que se pudiera juzgar la posible eficacia de un cambio de reglas propuesto. Introdujo la ya conocida (casi) prueba de la unanimidad o del consenso. Así, para Wicksell, "el consentimiento de los gobernados" era el punto de partida para la evaluación de las actividades gubernamentales. Como concluyó: Es una condición necesaria que los gastos y los medios para financiarlos se voten simultáneamente. ... Si este procedimiento se convirtiera en una práctica generalizada, se habría dado un paso práctico muy importante en la dirección del sistema propuesto en este ensayo. La exigencia del derecho de veto de las minorías seguiría tarde o temprano como una consecuencia lógica y necesaria. ... Es lógico que una combinación que satisfaga a todos ... debe estar impregnada de más justicia que cualquier otra que pueda atraer más a una mitad accidentalmente mayor de los interesados, pero que iría en detrimento de los demás. Una vez concedido esto, el derecho de veto de la minoría ya está reconocido en principio. (Wicksell, 1896 [1962], p. 116) Esta idea "wickselliana" ha tenido una influencia considerable en el enfoque de Buchanan. Buchanan sostiene que la política debe entenderse según el modelo de intercambio del mercado. Así, el proceso político se conceptualiza como un intercambio mutuamente beneficioso. Por esta razón se siente atraído por la unanimidad como regla de decisión colectiva. Dado que la elección entre reglas es más una elección social que un intercambio, la forma de intercambio voluntario es el consentimiento político. En el nivel más fundamental de la elección constitucional, el consentimiento sirve de base para la justificación. Proporciona el criterio último de eficiencia. A diferencia de otros economistas que han hecho hincapié en la eficiencia o la racionalidad de las normas, a Buchanan le preocupa exclusivamente si la gente las consiente o no. A través del énfasis en el "consentimiento" o "acuerdo" como criterio normativo, el programa de investigación de la economía política constitucional se relacionó estrechamente con la tradición contractualista en la filosofía política (Buchanan, 1975). En contraste con la "asignación óptima de recursos" paretiana, una situación de "eficiencia wickselliana" se caracterizará por el hecho de que los ciudadanos están satisfechos de que el sistema existente de normas, instituciones y políticas de su sociedad esté libre de coacciones indebidas (Wiseman, 1990, p. 110). Así, Buchanan y los analistas económicos tradicionales desarrollan la relación entre la autonomía y la eficiencia de forma exactamente opuesta (Coleman, 1990, p. 141). Los economistas tradicionales creen que la eficiencia puede definirse como una propiedad de los estados sociales independiente del proceso de intercambio voluntario. Por ejemplo, el mercado perfectamente competitivo es eficiente, pero el resultado del dilema del prisionero no lo es. Y dada la lógica de los conceptos relevantes -especialmente la superioridad de Pareto- se deduce lógicamente que la gente consentiría en reglas eficientes. El consentimiento se deriva de la eficiencia. Buchanan plantea el asunto exactamente al revés. Lo que la gente consiente es eficiente. La eficiencia se desprende del consentimiento. Tal y como lo ve Buchanan, las instituciones políticas contractualistas suelen presentar tres atributos. En primer lugar, el lugar del individuo es central en la visión contractualista del proceso político. Las evaluaciones propias -y necesariamente subjetivas- de los individuos, sus intereses y valores, constituyen el punto de referencia o el criterio relevante con el que se debe juzgar la eficiencia o la conveniencia de conjuntos alternativos de normas. El contractualismo cumple con este criterio al conceder a cada individuo un trato igualitario en la fase constitucional. Este individualismo normativo debe distinguirse del individualismo metodológico discutido anteriormente. En segundo lugar, está la distinción fundamental entre las acciones realizadas dentro de las normas constitucionales y los cambios en las propias normas. Estos últimos sólo deben producirse en la fase constitucional y, en el mejor de los casos, se realizan utilizando la regla de la unanimidad. Mientras que Wicksell no fue más allá del desarrollo de criterios para evaluar las alternativas políticas de una en una, Buchanan y Tullock (1962) hicieron operativas las ideas de Wicksell (1896) y ampliaron la aplicabilidad del criterio de unanimidad o consenso del nivel de las propuestas particulares al nivel de las reglas - a las opciones constitucionales en lugar de las postconstitucionales o en el período. La imagen de la actividad política como un proceso de dos etapas, desarrollada por primera vez en El cálculo del consentimiento, se repitió en muchos de los escritos posteriores de Buchanan como una especie de punto de referencia normativo o vara de medir la calidad de las instituciones políticas de una comunidad. En tercer lugar, las acciones emprendidas en la segunda etapa del proceso político deberían estar efectivamente limitadas por las normas escritas en la primera etapa, la constitucional, y esto es cierto, no sólo para el ciudadano individual, sino también para los representantes elegidos y los burócratas y juristas que administran el sistema. El desplazamiento del criterio wickselliano a la etapa constitucional de la elección tiene algunas consecuencias notables. Se hace concebible la posibilidad de que las reglas de decisión preferidas y acordadas puedan incorporar desviaciones considerables del límite de la unanimidad, incluyendo la votación por mayoría simple en algunos casos e incluso menos que la mayoría en otros (Buchanan, 1987, p. 135). El cálculo constitucional sugiere que tanto los costes de alcanzar decisiones bajo diferentes reglas como la importancia de las decisiones son relevantes. Dado que ambos elementos varían, la regla preferida no será uniforme en todos los rangos de acción política potencial. El criterio wickselliano en el período puede seguir siendo válido como medida de la eficiencia particularizada de la decisión única examinada. Pero la violación del criterio en el período no implica la ineficacia de la regla mientras ésta sea seleccionada por una regla constitucional de unanimidad. Para Buchanan y Tullock (1962, cap. 6) el diseño constitucional era una cuestión de comparar los costes de interdependencia de las decisiones públicas y privadas sobre una serie de actividades para determinar qué actividades serían asignadas por la constitución al estado y qué regla de votación o mecanismo de elección sería especificado por la constitución para cada actividad estatal. La mejor regla de decisión pública para cada actividad era la que minimizaba los costes de interdependencia. Se especificó que el individuo representativo percibía los costes de interdependencia para una actividad como la suma de los costes externos anticipados que recaen sobre ese individuo si no forma parte del conjunto de decisiones, y el coste de decisión anticipado que experimenta el individuo si forma parte del conjunto de decisiones. Se demostró que la suma de los costes externos y de decisión tiene un mínimo único en algún lugar entre los extremos de la regla individual y la regla de la unanimidad, dependiendo la posición exacta de los costes externos y de decisión relativos. Así, aunque se reconoció que la unanimidad y no la regla de la mayoría es el pivote de la democracia constitucional, se demostró igualmente que "en el mejor de los casos, la regla de la mayoría debería considerarse como uno de los muchos expedientes prácticos que se hacen necesarios por los costes de asegurar un acuerdo generalizado sobre cuestiones políticas cuando los intereses individuales y de grupo divergen" (ibíd., p. 96).
El problema general de la formación y el mantenimiento de una constitución eficiente
La situación de elección tanto en la etapa constitucional como en la postconstitucional suele modelarse como un clásico dilema del prisionero (figura 13.1), al menos en la medida en que implica un conflicto potencial de intereses entre personas racionales. En las "situaciones de dilema del prisionero generalizado", es decir, en las constelaciones sociales en las que los individuos, en la búsqueda separada y racional de sus propios intereses, involuntariamente, pero con sistema aticamente contribuyen a un resultado global que es indeseable para todos ellos (o en cualquier caso menos deseable que algún resultado alternativo que podría realizarse mediante una acción concertada y organizada) puede existir un potencial de ganancias mutuas por la acción colectiva (organización colectiva). Así, la constitución es esencialmente un contrato destinado a asegurar las ganancias mutuas de la cooperación social y a evitar la estrategia defectuosa dominante en el juego del dilema del prisionero que conduce a una solución de equilibrio de Nash socialmente ineficiente. Dado que las ganancias mutuas de la cooperación social constituyen un bien público, el mantenimiento del contrato constitucional da lugar a un problema que no se resolverá de forma natural. Incluso cuando se supone que se puede lograr un acuerdo sobre las reglas apropiadas en la fase de formación del contrato constitucional, hay que reconocer que los individuos y los grupos de interés intentarán inevitablemente practicar el oportunismo post-contractual (el problema del mantenimiento constitucional). Por lo tanto, el acuerdo, una vez alcanzado, debe ser ejecutable. Este oportunismo adopta varias formas. En primer lugar, cada individuo puede tener un incentivo para desertar posteriormente del acuerdo de cooperación (el problema del cumplimiento o deserción unilateral). El hecho de que sea racional que las personas cumplan las normas que constitucionalmente pueden acordar es una cuestión de circunstancias contingentes y fácticas. Depende de si las limitaciones a las que se enfrentan las personas después del acuerdo, es decir, postconstitucionalmente, hacen que sea racional que cumplan con las normas previamente acordadas. Una segunda forma de oportunismo postcontractual consiste en la búsqueda de rentas y el saqueo de intereses especiales que, en última instancia, reducen el valor de la cooperación postcontractual y socavan la propia constitución. Los grupos de individuos tienen un incentivo para tratar de capturar los instrumentos del poder estatal y utilizarlos como vehículos para enriquecerse de formas que no son posibles para los ciudadanos particulares. La "búsqueda de rentas" es un término utilizado por los economistas para describir las acciones emprendidas por individuos y grupos para alterar la política pública con el fin de obtener ventajas personales a expensas de los demás. Los costes sociales que conlleva este proceso se denominan "costes de búsqueda de rentas" o, por algunos, "costes de Tullock", en honor a Tullock (1967).5 Tullock demostró no sólo que la ineficacia o el coste del bienestar social de, por ejemplo, un arancel consiste en el triángulo de Harberger y puede aumentar con el rectángulo de Tullock, sino también que la pura transferencia que supone la creación de aranceles u otros privilegios llevará a los participantes en el mercado a gastar recursos en actividades de presión y políticas: "Estos gastos, que pueden simplemente compensarse en cierta medida, son un puro despilfarro desde el punto de vista de la sociedad en su conjunto; se gastan no en aumentar la riqueza, sino en intentos de transferir o resistir la transferencia de riqueza. No puedo sugerir ninguna forma de medir estos gastos, pero los beneficios potenciales son grandes, y sería bastante sorprendente que la inversión no fuera también considerable." El incentivo para participar en actividades de búsqueda de rentas es directamente proporcional a la facilidad con la que se puede utilizar el proceso político para el beneficio personal (o de un grupo de interés) a expensas de otros. En otras palabras, la política distributiva es viable y tiende a convertirse en dominante en la medida en que el trato diferencial sea constitucionalmente permisible (Buchanan, 1993b, p. 6). Tullock (1959) había demostrado que bajo cualquier sistema de votación que requiera una aprobación menos que unánime para aplicar las políticas, las coaliciones mayoritarias de grupos de interés tratarán de obtener la provisión pública de proyectos de interés especial. La estrategia dominante para cualquier grupo de interés organizado en un sistema de gobierno mayoritario es presionar para obtener políticas que proporcionen grandes beneficios a sus miembros y repartir los costes entre todos los demás. Esta tendencia existe incluso en las democracias liberales. A través del comercio implícito de votos, una coalición de grupos de interés, que comprenda una escasa mayoría de votantes, puede conseguir que se aprueben todos o al menos la mayoría de sus proyectos favorecidos para su provisión pública. En determinadas condiciones, los costes totales de estos proyectos pueden superar sus beneficios totales, mientras que el reparto de costes a través del "fisc" induce una ignorancia racional de este proceso por parte de la mayoría desfavorecida. Por otro lado, la distribución asimétrica de los beneficios de la cooperación lleva a los subgrupos del colectivo a invertir energía luchando por el acceso al poder coercitivo del gobierno. Pero el esfuerzo puede resultar más costoso de lo que vale y el resultado final será que la pérdida del colectivo compra la ganancia del subgrupo (Schmidtz, 1991, p. 91). Buchanan y Lee (1991) demuestran que las ganancias de las restricciones generadas políticamente en los mercados, incluso para los intereses productores organizados, son más aparentes que reales. El análisis demuestra que, bajo supuestos plausiblemente realistas sobre el tamaño de las coaliciones, las cargas excesivas, los costes de organización y el gasto en búsqueda de rentas, un cálculo genuino de maximización de la utilidad puede dictar el apoyo a la prohibición constitucional de todas las restricciones de mercado, por parte de todos los miembros de la política, incluidos los intereses productores que podrían considerarse como los beneficiarios potencialmente identificables de la cartelización. La teoría del agente-principal se ha utilizado para examinar el problema de la búsqueda de rentas (Anderson y Hill, 1986; Merville y Osborne, 1990).6 El principal, también el ciudadano, concede al agente (el gobierno) el poder de coerción. A cambio, el agente suministra al principal bienes públicos. Dado que el valor capitalizado de los bienes públicos es de propiedad colectiva, los productos de bienes públicos del gobierno son como recursos comunales con beneficios ampliamente difundidos. Pronto se hace evidente para los agentes o legisladores maximizadores del voto que pueden maximizar su apoyo político reduciendo significativamente la provisión de bienes públicos a la población en general en favor de mayores transferencias a los grupos de interés. Estas transferencias se financian con la recaudación de impuestos generales y proporcionan beneficios concentrados a los grupos designados. Esta colusión entre los agentes y los grupos de interés especiales conducirá invariablemente a una ruptura del contrato constitucional. Merville y Osborne (1990) utilizan la teoría de la agencia para demostrar formalmente que, en los sistemas políticos gobernados por la mayoría, las coaliciones de facciones minoritarias inducirán a los políticos a romper sistemáticamente el contrato constitucional para suministrar proyectos de interés especial. A diferencia de los contratos en los mercados privados, los contratos políticos son mucho más susceptibles a este tipo de oportunismo.
Soluciones propuestas
¿Es ineludible la trampa de la búsqueda de rentas? El problema más importante, con diferencia, para garantizar el carácter autocompositivo de un contrato constitucional es que debe restringir con éxito el poder del propio Estado.
Restricciones sustantivas frente a normas de procedimiento
En general, las restricciones sustantivas al gobierno se han descartado como ineficaces precisamente por la amplia latitud que permiten para la reinterpretación. Gwartney y Wagner (1988a, pp. 44-9) defienden firmemente las reglas de procedimiento diseñadas para mantener la descentralización de los poderes gubernamentales y evitar la formación de coaliciones legislativas. Las normas de procedimiento proporcionarán mecanismos más eficaces para el autocontrol que las restricciones sustantivas al gobierno. En su opinión, la debilidad de las restricciones sustantivas se deriva de la politización del Tribunal Supremo y de la facilidad con la que las legislaturas pueden encontrar formas alternativas de aplicar cualquier política. Proponen normas de procedimiento que exijan mayorías legislativas más amplias para la acción legislativa en los niveles superiores de gobierno, difundiendo así el poder del Estado a los gobiernos regionales y locales.
Independencia judicial
¿Sirve la independencia del poder judicial al bien público a largo plazo? La visión tradicional de los fines de la independencia judicial ha sido atacada como ingenua por los estudiosos del derecho y la economía y de la elección pública. A diferencia de muchos contratos legales, se argumenta, no hay un tercero ejecutor, externo al contrato, que pueda garantizar que los desertores sean atrapados y obligados a cumplir los términos del acuerdo. Aunque muchos países tienen un Tribunal Supremo nominalmente independiente cuyo propósito es hacer cumplir la constitución, el Tribunal Supremo sólo puede hacerlo de forma imperfecta en la mayoría de los casos, porque los propios jueces no son totalmente inmunes a las presiones políticas de los grupos que desean subvertir la intención original de la constitución. Así, dada la poca fiabilidad de la aplicación por parte de terceros, y teniendo en cuenta los fuertes incentivos individuales para desertar de la cooperación social, el contrato constitucional debería ser de alguna manera autoaplicable si se quiere mantener. La teoría de los grupos de interés avanzada por primera vez por Landes y Posner (1975) hace del poder judicial independiente una parte integral del sistema de búsqueda de rentas diseñado por el Congreso. Sin embargo, el debate continúa. Una crítica muy detallada de la teoría de Landes-Posner se encuentra en Boudreaux y Pritchard (1994), quienes argumentan que la teoría es gravemente deficiente y concluyen que el poder judicial federal de Estados Unidos es realmente independiente del Congreso y del presidente, y que esta independencia fue diseñada por los redactores de la Constitución de Estados Unidos como un medio para promover un gobierno sólido. Un estado de derecho en la política Según Buchanan (1993b), la dirección de la reforma constitucional es obvia. Si, de alguna manera, se reduce el potencial de trato diferenciado, también lo hará el incentivo al comportamiento de búsqueda de rentas. Las soluciones fuera de la diagonal deberían simplemente hacerse imposibles de alcanzar mediante la introducción de alguna regla o norma que impida a los participantes actuar o ser tratados de forma diferente, unos de otros. La medida de reforma constitucional modifica el juego original del dilema del prisionero en un escenario reducido en el que cada jugador, como miembro de una coalición política, sabe que cualquier elección de una acción o estrategia debe implicar el mismo trato para todos los jugadores o circunscripciones. Si y en la medida en que el trato diferencial se sustituya por el trato igualitario, o por el principio de generalidad en la política -análogo al presente en una versión idealizada del Estado de Derecho- se evitará la explotación mutua y los políticos que traten de servir al "interés público" sobrevivirán y prosperarán (ibíd., p. 6). Por lo tanto, parece al menos concebible que las personas racionales, en la fase de concertación del acuerdo, puedan reconocer la "trampa de la búsqueda de rentas" y realizar un esfuerzo concertado para escapar. Sin embargo, en la construcción de la matriz hipotética anterior, se supuso de hecho que la interacción se producía en un estado de naturaleza, en el que cada persona tenía las mismas perspectivas de pertenecer a las coaliciones mayoritaria y minoritaria. Esto significa que se supuso que la afiliación era simétrica entre todos los participantes. Pero esta suposición puede resultar demasiado heroica con respecto a los escenarios del mundo real. Las perspectivas pueden diferir entre las personas y los grupos de personas de manera que se creen divergencias de intereses que pueden convertirse en una fuente de desacuerdo. Por lo tanto, queda la cuestión de si es posible modificar el escenario de elección constitucional para conciliar esas posibles divergencias. Parece que, al menos desde la perspectiva de los intereses potencialmente conflictivos entre las circunscripciones, el problema general de la eficacia y la supervivencia constitucionales no se resuelve de forma natural. El velo de la incertidumbre y/o la ignorancia frente a la disponibilidad de opciones de salida ¿Es posible especificar las condiciones en las que se puede facilitar el acuerdo constitucional en situaciones de elección reales y no hipotéticas? ¿Es posible modificar el escenario de elección constitucional para conciliar las divergencias de intereses? A este respecto, se han seguido dos líneas de razonamiento en la literatura contractualista y neocontractualista. La primera línea de argumentación centra la atención en la necesidad de un "velo de incertidumbre y/o ignorancia" como condición previa para una constitución eficiente. Buchanan y Tullock (1962) tuvieron que presentar un argumento positivo convincente de que el consentimiento unánime a nivel constitucional era posible en absoluto. ¿Cómo puede lograrse un acuerdo sobre las normas entre personas con intereses constitucionales potencialmente conflictivos? La forma característica de los autores de abordar esta cuestión consiste en subrayar la incertidumbre a la que se enfrentan todos los individuos que participan en las deliberaciones constitucionales. La existencia de "un velo de incertidumbre" induce a los participantes individuales en un proceso constitucional a preferir normas que no favorezcan sistemáticamente a ningún subconjunto concreto de ciudadanos. El remedio propuesto implica la introducción de algún medio que garantice la incapacidad de las personas para prever de forma fiable sus futuros intereses particularizados, ya que éstos pueden verse afectados por diferentes normas, induciendo así a las personas a tomar decisiones constitucionales sobre alguna evaluación de las propiedades generales de funcionamiento de las normas alternativas, y divorciadas de los intereses particularizados. Así, el acuerdo se ve facilitado por todo lo que aumenta la incertidumbre de la gente sobre los efectos particulares que se puede esperar que tengan las normas alternativas sobre ellos. De hecho, la suposición de un "velo de incertidumbre" también se ocultó en Buchanan (1993b), ya comentada. El enfoque de Buchanan tiene afinidades con la construcción de John Rawls (1971), que utiliza el velo de ignorancia junto con el criterio de equidad para derivar principios de justicia que surgen de un acuerdo conceptual en una etapa anterior a la selección de una constitución política. Así, en la construcción de Rawls, la perspectiva del acuerdo se asegura mediante la definición de ciertas condiciones "ideales" en las que se realizan hipotéticamente las elecciones constitucionales. Se supone que los que eligen están colocados detrás de un "velo de ignorancia" que les impide saber nada concreto sobre cómo les afectarán personalmente las normas alternativas. Al ignorar sus posibles intereses específicos en determinados resultados, se les induce a juzgar las normas "imparcialmente". El conflicto potencial en los intereses constitucionales no se elimina, pero el velo de la ignorancia transforma los posibles conflictos interpersonales en intrapersonales (Vanberg, 1994, p. 170). Sin embargo, la noción constitucionalista de velo de incertidumbre o ignorancia, aunque es útil como punto de referencia analítico, no es muy práctica. No está claro cómo podría lograrse una auténtica incertidumbre o ignorancia en la formación de una constitución en el mundo real. Por lo tanto, se ha argumentado que la disponibilidad de opciones de salida puede garantizar un entorno competitivo para los participantes en las deliberaciones constitucionales y puede incluso sustituir a un velo de incertidumbre. Esta condición para la eficiencia puede tener un contenido operativo en los procesos de formación de constituciones en el mundo real (Lowenberg y Yu, 1992). Para producir un contrato social o una constitución eficiente, las deliberaciones deben llevarse a cabo en un "entorno constitucional" competitivo. Esta condición se cumplirá si existe una opción de salida para cada parte contratante. Esta conclusión es bastante coherente con la prueba de consenso contractualista de Wicksell-Buchanan-Vanberg. Sólo en un entorno competitivo el acuerdo unánime adquiere sustancia operativa (contenido normativo). Vanberg (1994) reconoce claramente que el verdadero problema del criterio de acuerdo no es que sea demasiado exigente, sino que tiene demasiado poco contenido normativo. Es necesario especificar un criterio que permita distinguir entre las limitaciones que se considera que hacen involuntarias las respectivas elecciones individuales y las que no. El análisis de Vanberg llega a la conclusión de que un enfoque normativo-individualista coherente debe basarse en una aplicación combinada y simultánea de un criterio puramente procedimental, orientado a las normas, así como de un criterio sustantivo, de coste de evitación/salida. Podría decirse que la perspectiva del coste de evitación/salida proporciona una especificación más operativa de la norma contractualista que la noción de contrato hipotético a la que apelan tanto Buchanan (1975, 1977) como Rawls (1971). Así pues, se ha invocado la noción de salida para dar más sustancia operativa al concepto de acuerdo voluntario. Se deriva de la distinción clásica de Albert Hirschman (1970) entre salida y voz. La salida (y la entrada) es un medio importante para que los individuos puedan expresar sus preferencias, y es precisamente el método a través del cual se revelan las preferencias en los mercados competitivos de bienes privados. Una opción de salida introduce un elemento de competencia similar a la del mercado en el proceso de contratación, que limita la capacidad de cualquier parte de ejercer poder sobre otra. Ni siquiera es necesario que se ejerza esta opción de salida, ya que la mera amenaza de su uso debería bastar para frenar la apropiación de rentas. El margen para el oportunismo está efectivamente limitado por la competencia, real o potencial. Además, se argumenta que las opciones de salida pueden ayudar a resolver el problema del mantenimiento constitucional al establecer un entorno competitivo para el intercambio político y de mercado postconstitucional (Lowenberg y Yu, 1992).
El federalismo, una vez más
El fortalecimiento del gobierno regional y local en relación con el gobierno nacional ha sido defendido por muchos estudiosos como una forma eficaz de frenar el crecimiento de la redistribución legislativa. La existencia de jurisdicciones separadas con algunos poderes protegidos dentro de una federación constitucional inhibe el comportamiento coercitivo del gobierno. Un acuerdo de este tipo facilita la migración a bajo coste entre las subregiones federales y, por tanto, aumenta la competencia entre estas subregiones. La movilidad resultante obliga a las unidades gubernamentales competitivas a suministrar los bienes públicos en cantidades preferentes y a "ponerles precio" en función de las evaluaciones marginales relativas. Lo anterior está relacionado con el efecto Tiebout (Tiebout, 1956), que dice que los individuos se ordenarán entre comunidades de acuerdo con sus preferencias por los paquetes de impuestos y bienes públicos proporcionados en cada comunidad. La capacidad de los propietarios de derechos de propiedad de trasladarse a jurisdicciones competidoras les protege de una posible apropiación de rentas por parte de un gobierno coercitivo. Por lo tanto, se argumenta, una constitución federalista puede limitar eficazmente el poder del Estado. En un sistema federal, los ciudadanos que buscan alivio político pueden votar con los pies. Los párrafos anteriores sugieren que las oportunidades de salida post-contractuales podrían caracterizarse en términos de competencia Tiebout entre las diferentes agrupaciones políticas. Si la constitución permite la movilidad y la pluralidad política, ayudará a establecer y mantener un entorno político postconstitucional competitivo. Sobre la importancia de la sustituibilidad entre la competencia intergubernamental por los recursos fiscales y las limitaciones constitucionales explícitas al poder tributario gubernamental, una vez que se introduce la posibilidad de la federalización, véase Brennan y Buchanan, 1980. El énfasis de estos autores está en la asignación federal como medio de garantizar que los individuos tengan opciones disponibles entre las distintas jurisdicciones que pagan impuestos, y en el efecto que el ejercicio potencial de estas opciones tiene sobre la explotación fiscal total en el sistema. La intrusión total del gobierno en la economía debería ser menor, ceteris paribus, cuanto mayor sea el grado de descentralización de los impuestos y los gastos, cuanto más homogéneas sean las unidades separadas, cuanto más pequeñas sean las jurisdicciones y cuanto menor sea la renta neta de localización. Revisor de Hechos: Witmann Para tener una panorámica de la investigación contemporánea, puede interesar asimismo los textos sobre economía conductual, economía experimental, teoría de juegos, microeconometría, crecimiento económico, macroeconometría, y economía monetaria. Asunto: economia-fundamental. Asunto: macroeconomia. Asunto: microeconomia. Asunto: economia-internacional. Asunto: finanzas-personales. Asunto: derecho-economico. Tema:empresa-y-economia. Tema:economia. Asunto: analisis-economico-del-derecho. Asunto: derecho-publico. Asunto: ciencia-economica. Asunto: pensamiento-economico. Asunto: principios-de-economia. Asunto: mercados-financieros. Asunto: historia-economica. Asunto: sistemas-economicos. Asunto: politicas-economicas.
Recursos
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