Investigación del Derecho de la Inversión Extranjera
Este artículo es una ampliación de la información sobre derecho financiero, en esta revista de derecho de la empresa. Aparte de ofrecer nuevas ideas y consejos clásicos, examina el concepto y los conocimientos necesarios, en el marco del derecho financiero y bancario, sobre este tema.
Nunca te pierdas una historia sobre derecho bancario y financiero, de esta revista de derecho empresarial:
Te explicamos, en relación al derecho bancario y financiero, qué es, sus características y contexto. El derecho de la inversión internacional rige la inversión extranjera directa y la resolución de disputas entre inversores extranjeros (referido a las personas, los migrantes, personas que se desplazan fuera de su lugar de residencia habitual, ya sea dentro de un país o a través de una frontera internacional, de forma temporal o permanente, y por diversas razones) y Estados soberanos. Esta guía identifica los mejores recursos para localizar materiales primarios y secundarios relacionados con el derecho internacional de inversión, con énfasis en los tratados bilaterales de inversión (TBIs) y el arbitraje de disputas entre inversores y Estados.
Consejos para la Investigación del Derecho de la Inversión Extranjera: Fuentes Temáticas en Derecho
Tema: home-derecho. A continuación se presenta una lista selectiva de recursos útiles para la investigación del derecho de la inversión extranjera.
Inversión Extranjera
Algunas de las principales fuentes en este ámbito sobre investigación del Derecho de la Inversión Extranjera, en inglés, son las siguientes:
Leyes de Inversión del Mundo. (Publicaciones Oceana) (1977-). Esta hoja suelta de diez volúmenes es una buena fuente para muchas leyes de inversión extranjera, especialmente para países cuyo sistema legal es difícil de investigar.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Su primer volumen contiene dos útiles herramientas de búsqueda: un índice y una lista descriptiva.
Tratados de Promoción y Protección de Inversiones. (Publicaciones Oceana) (1983-). Esta hoja suelta es una fuente completa de información sobre los tratados bilaterales y multilaterales de inversión.
Su último volumen (séptimo) incluye dos herramientas de búsqueda: un índice alfabético y un índice cronológico de los tratados que contiene.
América Latina (1995-1998). Este libro de dos volúmenes forma parte de la serie de Derecho Mercantil y de Inversiones y abarca las leyes comerciales de México, Brasil y Panamá, en su primer volumen, y las de Argentina y Paraguay, en su segundo.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Su último suplemento de actualización se publicó en el año 2000.
Reportero de Europa del Este de BNA (1991-).
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Se trata de una fuente única que cubre, entre otras cosas, la política de inversión de EE.UU. en relación con esos países. El volumen encuadernado más reciente es de 2001.
Pollan, Thomas. Marco jurídico para la admisión de IED (2006). Este es un resumen de lectura obligada para el investigador interesado en las políticas de admisión de inversión extranjera directa (IED).
International Trade Law & Practice of United States Regulation of International Trade (1987-) (Publicaciones Oceana). Este servicio de hojas sueltas proporciona un excelente análisis de las leyes federales, regulaciones y casos que más han afectado a la importación y exportación de los Estados Unidos.
Decisiones de International Trade Reporter (1980-). Este reportero de BNA cubre las decisiones de los tribunales federales y estatales y las agencias administrativas en el campo de las leyes de importación de los Estados Unidos.
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Contiene 23 volúmenes y tiene un índice temático, una guía de clasificación y una tabla de casos.
Clubb, Bruce E.
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United States Foreign Trade Law (1991). Este tratado de dos volúmenes ofrece una perspectiva histórica profunda de las transacciones de importación y exportación de los Estados Unidos.
Young, Michael K.
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United States Trade Law and Policy (2001). Esta es una introducción muy accesible a la formación y ejecución de la política comercial estadounidense.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Sus ocho capítulos cubren la política y práctica comercial de Estados Unidos desde varios puntos de vista, incluyendo acciones antidumping y de cuotas compensatorias, acciones de cláusulas de escape, así como la protección del medio ambiente, los derechos humanos internacionales y la política internacional.
Pistor, Katharina. El código del capital: cómo la ley crea riqueza y desigualdad' (2019).
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Una lectura obligatoria que acompaña a cualquiera de los libros sobre comercio internacional, comercio e inversión que aquí se mencionan.
IFLR.
La guía 2013 de la inversión extranjera directa (2012).
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Toda la legislación, regulación, normas y cuestiones legales para las empresas que buscan invertir en mercados emergentes y fronterizos en un solo lugar.
Labaree, Robert V.
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The Federal Trade Commission: a Guide to Sources (2000). Aunque está fechado, cubre información sobre protección al consumidor, leyes antimonopolio, regulaciones comerciales y la comisión federal de comercio.
Tabari, Nima Mersadi Lex Petrolea y el derecho internacional de las inversiones: derecho y práctica en el Golfo Pérsico (2017).
OMC
Algunas de las principales fuentes en este ámbito sobre investigación del Derecho de la Inversión Extranjera, en inglés, son las siguientes:
Matsushita, Mitsuo y otros, The World Trade Organization: law, practice, and policy (2015).
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Contiene información sobre las fuentes de derecho de la Organización Mundial del Comercio (OMC) y los principios de interpretación - Solución de controversias - Cumplimiento de las obligaciones de la OMC: remedios y cumplimiento -- Trato de nación más favorecida -- Trato nacional -- Aranceles, cuotas y otras barreras al acceso a los mercados de bienes -- Comercio agrícola -- Subsidios y derechos compensatorios -- Antidumping -- Salvaguardias -- Regulaciones técnicas, normas y medidas sanitarias -- Acuerdos comerciales preferenciales -- Medidas y controles a la exportación -- Comercio de servicios -- Propiedad intelectual -- Contratación pública -- Países en desarrollo -- Protección del medio ambiente y comercio -- Comercio e inversión -- Política de competencia y comercio.
Decisiones de la Organización Mundial del Comercio sobre solución de diferencias: Reportero comentado de Bernan (1998-). Este conjunto de hojas sueltas contiene las decisiones de la OMC. Aunque es útil y contiene anotaciones, no es la fuente oficial.
Pescatore, Pierre.
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Compendio sobre solución de diferencias OMC/GATT: Con palabras clave y resúmenes.
TLC
Algunas de las principales fuentes en este ámbito sobre investigación del Derecho de la Inversión Extranjera, en inglés, son las siguientes:
Tratado de Libre Comercio de América del Norte (1993-) (Publicaciones Oceana; ya no se actualiza). Este servicio de hojas sueltas contiene las fuentes de la historia legislativa y los materiales secundarios pertinentes al acuerdo: los tratados (vol. 2), la solución de controversias (vol. 1) y los comentarios (vol. 1).
Folsom, Ralph H. NAFTA, libre comercio e inversión extranjera en las Américas en pocas palabras (2014). Este resumen cubre el TLCAN (el 1 de julio de 2020 entró en vigor el Tratado entre México, Estados Unidos y Canadá (T-MEC), que sustituye al TLCAN (véase su historia)) -- CUSFTA -- Llegar al TLCAN, la caída del peso -- Bienes -- Servicios -- Inversión Extranjera -- Propiedad Intelectual -- Solución de controversias -- El medio ambiente -- Trabajo -- El libre comercio y las Américas.
ALITransnational insolvency: cooperación entre los países del TLCAN. Principios de cooperación entre los países del TLCAN. (2003).
Meltz, Robert. Protección al inversionista extranjero bajo el Capítulo 11 del TLCAN (el 1 de julio de 2020 entró en vigor el Tratado entre México, Estados Unidos y Canadá (T-MEC), que sustituye al TLCAN (véase su historia)) (2014).
Boskin, Michael J. (ed) NAFTA at 20: the North American Free Trade Agreement's achievements and challenges (Hoover IP,[2014]).
Derecho Internacional de los Negocios
Algunas de las principales fuentes en este ámbito sobre investigación del Derecho de la Inversión Extranjera, en inglés, son las siguientes:
Lander, Guy P.
Ley de Valores de los Estados Unidos para Transacciones Financieras Internacionales y Mercados de Capital. Este tratado explora, entre otras cosas, las formas en que las empresas acceden a los mercados de capitales y realizan ofertas de valores.
Waller, Spencer Weber. Defensa de la Competencia y Negocios Americanos en el Extranjero (1997-2003). Este libro de dos volúmenes cubre el campo de la defensa de la competencia internacional desde el punto de vista de "qué políticas y normas legales son mejores para Estados Unidos".
Folsom, Ralph Haughwout.
Nunca te pierdas una historia sobre derecho bancario y financiero, de esta revista de derecho empresarial:
Transacciones comerciales internacionales (2002). Este tratado en dos tomos -actualizaciones sobre Westlaw- ofrece un tratamiento detallado y completo de los principios y cuestiones del derecho internacional de ventas.
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También puede consultar la versión resumida de este tratado de Folsom.
Klein, William A (examine más sobre todos estos aspectos en la presente plataforma online de ciencias sociales y humanidades).
Business Organization and Finance: Principios jurídicos y económicos (2010).
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Co-autorizado por el Profesor John Coffee de CLS, esta es una introducción accesible a la organización empresarial y las finanzas.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Su quinto capítulo trata de la valoración, las estrategias financieras y los mercados de capitales.
Información Empresarial
Para encontrar información bursátil y otros datos sobre empresas, europeas, estadounidenses y extranjeras, utilice la Guía de Negocios. Revisor: Lawrence
Tratados y acuerdos internacionales
El Convenio del CIADI
El Convenio de 1965 sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de Otros Estados, usualmente conocido como el Convenio del CIADI, facilita la solución de controversias entre Estados soberanos e inversionistas extranjeros (referido a las personas, los migrantes, personas que se desplazan fuera de su lugar de residencia habitual, ya sea dentro de un país o a través de una frontera internacional, de forma temporal o permanente, y por diversas razones) por medio de la conciliación y el arbitraje, en lugar de los litigios ante los tribunales nacionales. Para lograr este objetivo, la Convención estableció una institución arbitral conocida como el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI).
Los Estados partes en el Convenio del CIADI están obligados a reconocer y ejecutar las decisiones arbitrales y laudos dictados en procedimientos administrados por el CIADI, aun cuando no sean partes en la controversia subyacente.
Los Tratados Bilaterales de Inversión (TBIs)
Los Tratados Bilaterales de Inversión establecen los términos y condiciones para las inversiones privadas realizadas por individuos y entidades comerciales de un estado soberano en otro estado soberano.
Los TBI se negocian a menudo como parte de un acuerdo comercial más amplio entre los Estados contratantes. Los TBIs otorgan a los inversionistas de un estado contratante ciertas garantías, incluyendo "trato justo y equitativo", protección contra la expropiación y la libre transferencia de fondos.
Además, ofrecen a los inversionistas la posibilidad de recurrir al arbitraje, a menudo bajo los auspicios del CIADI, para resolver controversias con el Estado anfitrión. A continuación se enumeran algunos recursos para acceder a los textos completos de los tratados bilaterales de inversión.
Los TBI suelen redactarse en el idioma o idiomas oficiales de uno o ambos Estados contratantes. A veces los estados contratantes acuerdan redactar el tratado en un idioma neutral, como el inglés.
Base de datos sobre comercio y acuerdos relacionados de EE.UU.. Esta base de datos, mantenida por la Oficina de Negociaciones y Cumplimiento de Acuerdos Comerciales del Departamento de Comercio de los Estados Unidos, proporciona acceso a los textos de todos los TBIs de los Estados Unidos actualmente en vigor.
UNCTAD International Investment Agreements Navigator (en inglés).
La Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) mantiene la base de datos gratuita en línea más completa de tratados de inversión.
Utilice el menú de la parte izquierda de la pantalla para seleccionar un país. Después de que la página se actualice, verá una lista de TBIs de los que ese país es parte mostrada en orden cronológico inverso. (Haga clic en la columna "Partes" para ordenar la lista por orden alfabético por socio del tratado.) Una opción de Búsqueda Avanzada y el Navegador de Países con una herramienta de mapeo también están disponibles. Para cada TBI, la UNCTAD proporciona información sobre su situación actual, la fecha de la firma y la fecha de entrada en vigor.
En casi todos los casos, también se proporciona un enlace al texto completo del tratado.
Base de datos del CIADI sobre tratados bilaterales de inversión.
La base de datos del CIADI proporciona información básica sobre cada TBI, como la fecha de la firma y la fecha de entrada en vigor, pero no proporciona enlaces a los textos completos de los TBI (examine más sobre todos estos aspectos en la presente plataforma online de ciencias sociales y humanidades).
Busque o navegue por partido (país) o navegue por año de firma. No es tan completo como el Navegador de los acuerdos internacionales (ver su concepto, así como tratado internacional, acuerdo internacional administrativo, acuerdo internacional medioambiental, acuerdo internacional no normativo, y acuerdo internacional sobre el transporte de mercancías perecederas o acuerdo ATP) de inversión de la UNCTAD (véase más arriba).
Tratados de Promoción y Protección de Inversiones.
Llame al número K1112.A49.I58 (actualizado cada cuatro meses). Este conjunto de 13 volúmenes de hojas sueltas, compilado por el CIADI, incluye los textos completos de los tratados y protocolos de inversión concertados por más de 165 países desde 1959 hasta la actualidad.
Los tratados se presentan en sus idiomas originales. El volumen final incluye índices alfabéticos y cronológicos completos.
Tratados de Libre Comercio (TLC)
Muchos Tratados de Libre Comercio (TLC) incluyen disposiciones que fomentan la inversión extranjera directa ofreciendo ciertas garantías y protecciones a los nacionales de un Estado contratante que realizan inversiones en otro Estado contratante. Estas garantías incluyen a menudo el derecho a resolver disputas entre inversores y Estados anfitriones a través del arbitraje. La mayoría de los ALC tienen un alcance bilateral o regional. El Tratado de la Carta de la Energía, que incluye importantes protecciones a los inversores, es único por ser un acuerdo comercial específico de la industria que no está limitado por la geografía. Para más información sobre los TLC, incluyendo enlaces a los textos completos de muchos acuerdos, consulte los siguientes recursos:
Centro de Recursos de los Acuerdos Comerciales de EE.UU.: El sitio web del Representante de Comercio de Estados Unidos ofrece información sobre los Tratados de Libre Comercio de los que Estados Unidos es parte, así como sobre los Acuerdos Marco de Comercio e Inversión, que sirven de base para que Estados Unidos negocie acuerdos comerciales con otros países.
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Utilice la base de datos sobre comercio y acuerdos conexos de los Estados Unidos para descargar los textos completos de los TLC.
Tabla de Otros Tratados de Inversión del CIADI: El sitio web del CIADI incluye una extensa, aunque no exhaustiva, tabla de acuerdos de libre comercio bilaterales y regionales que incluye disposiciones de protección al inversionista.
Los TLCs están listados alfabéticamente.
En la mayoría de los casos, se proporciona un enlace a otro sitio web desde el que se puede acceder al texto o textos completos del tratado en su idioma o idiomas oficiales.
UNCTAD International Investment Agreements Navigator (en inglés).
La Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) mantiene la base de datos gratuita en línea más completa de tratados de inversión, incluidos los acuerdos de libre comercio con disposiciones de protección de los inversores.
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Utilice el menú de la parte izquierda de la pantalla para seleccionar un país. Después de que la página se actualice, puede visualizar listas de todos los acuerdos internacionales (ver su concepto, así como tratado internacional, acuerdo internacional administrativo, acuerdo internacional medioambiental, acuerdo internacional no normativo, y acuerdo internacional sobre el transporte de mercancías perecederas o acuerdo ATP) de inversión de los que ese país es parte.
Los tratados bilaterales de inversión se muestran por defecto.
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Utilice los enlaces debajo del nombre del país para mostrar otros tratados con disposiciones sobre inversiones (TIPs) o instrumentos relacionados con inversiones (IRIs).
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Una opción de Búsqueda Avanzada y el Navegador de Países con una herramienta de mapeo también están disponibles. Para cada tratado, la UNCTAD proporciona información sobre su situación actual, la fecha de la firma y la fecha de entrada en vigor.
En casi todos los casos, también se proporciona un enlace al texto completo del tratado.
Interpretación y comentario de los tratados de inversión
La interpretación de los tratados es uno de los aspectos más importantes de la investigación sobre el derecho internacional de las inversiones. A continuación se enumeran las fuentes secundarias que proporcionan comentarios fundamentados sobre la interpretación de los tratados de inversión.
Tratados bilaterales de inversión.
Identifica seis principios básicos subyacentes a los tratados de inversión (razonabilidad, no discriminación, acceso, transparencia y debido proceso) y analiza cómo las disposiciones específicas de los tratados promueven estos principios.
Comentarios sobre determinados modelos de tratados de inversión.
Analiza la práctica de los Estados con respecto a la negociación de tratados de inversión y el desarrollo de TBIs modelo. Incluye comentarios sobre los TBI modelo de 16 jurisdicciones, que abarcan tanto los Estados exportadores de capital como los Estados importadores de capital.
La cobertura también se extiende al Tratado de Libre Comercio de América del Norte, cuyo capítulo sobre inversión extranjera directa ha servido de modelo para los negociadores comerciales.
El Convenio del CIADI: Un comentario. Ofrece un análisis artículo por artículo del Convenio del CIADI, incorporando no solo el texto, sino también los travaux preparatoires (el documento oficial de las negociaciones), las normas y reglamentos adoptados en virtud del Convenio, las prácticas de los tribunales arbitrales y los escritos académicos sobre el Convenio.
El impacto de los tratados de inversión en los contratos entre los Estados anfitriones y los inversores extranjeros. Explora la compleja interacción entre la protección de los inversores en los tratados de inversión y la protección de los inversores en los contratos entre los inversores extranjeros (referido a las personas, los migrantes, personas que se desplazan fuera de su lugar de residencia habitual, ya sea dentro de un país o a través de una frontera internacional, de forma temporal o permanente, y por diversas razones) y los Estados anfitriones. Examina tanto la jurisprudencia de la interpretación de los tratados de inversión como los conceptos jurídicos, a veces contradictorios, aplicados por los tribunales arbitrales. Incluye un cuadro de los casos citados.
Mejora de los acuerdos internacionales (ver su concepto, así como tratado internacional, acuerdo internacional administrativo, acuerdo internacional medioambiental, acuerdo internacional no normativo, y acuerdo internacional sobre el transporte de mercancías perecederas o acuerdo ATP) de inversión.
Esta colección de ensayos comienza con un examen de la evolución de la práctica de los tratados internacionales de inversión en determinadas jurisdicciones. Ensayos posteriores exploran cómo se puede mejorar la redacción de los tratados de inversión para promover mejor la eficiencia, la legitimidad y la sostenibilidad del desarrollo económico
Interacción y conflicto de tratados en el arbitraje de inversiones. Examina los conflictos entre el derecho internacional de inversión y el derecho de los derechos humanos, el derecho ambiental y el derecho de la UE, todos los cuales también se basan principalmente en tratados.
La ambivalencia normativa se produce cuando los textos de los tratados están en conflicto, lo que plantea graves problemas a la legitimidad y utilidad del sistema de arbitraje entre inversores y Estados.
Interpretación de los tratados internacionales de inversión.
Las preguntas fundamentales tratadas en el estudio incluyen: ¿Son los tratados de inversión una categoría especial de tratados a efectos de interpretación? ¿En qué medida las normas de la Convención de Viena son adecuadas para la interpretación de los tratados de inversión? ¿Han desarrollado los tribunales nuevas técnicas de interpretación de tratados? ¿Son estas técnicas compatibles con la Convención de Viena? ¿Cuán creativos han sido los tribunales arbitrales en la interpretación de los tratados de inversión?.
El derecho de los Tratados de Inversión.
Examina los orígenes, la estructura, el contenido y los efectos de los tratados de inversión como un cuerpo de leyes nuevo y en rápido desarrollo.
Los temas tratados incluyen el alcance y la aplicación de los tratados de inversión, las normas generales de tratamiento, el tratamiento de las transferencias monetarias y las obligaciones del Estado, la protección contra la expropiación y la nacionalización, así como la modificación y terminación de los tratados.
El alcance temporal de los tratados de protección de las inversiones.
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Considera la aplicación de la "regla temporal" a las disputas sobre tratados de inversión, examinando las circunstancias bajo las cuales un Estado anfitrión puede ser considerado responsable por violar un tratado a través de acciones continuas o compuestas que comenzaron antes de la ratificación o entrada en vigor del tratado.
Acuerdos internacionales de inversión de los EE.UU.: Proporciona una visión general autorizada del desarrollo del programa de TBIs estadounidenses en su contexto histórico, incluyendo el análisis de cada disposición de los acuerdos modelo utilizados para la negociación de tratados de inversión.
El autor también explora en qué se diferencian los tratados individuales de los textos modelo de negociación.
Revisor: Lawrence
Derecho consuetudinario sobre la responsabilidad del Estado
El derecho internacional consuetudinario se refiere a las obligaciones que surgen de la práctica establecida de los Estados y no de acuerdos formales escritos, como los tratados. El derecho consuetudinario (en la mayoría de los países de tradición anglosajona también se aplica el término al sistema de common law o derecho común) sobre la responsabilidad del Estado por actos ilícitos (véase respecto a su supresión; se trata de actos que tratan de ser desviados, dolosa o culposamente, de su finalidad; ver también actos ilícitos unilaterales y actos ilícitos de comercio), incluida la expropiación de la propiedad privada, es muy pertinente para el estudio del derecho internacional de la inversión.
Algunos recursos:
Artículos sobre la responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilícitos. Estos artículos, que fueron adoptados por la Comisión de Derecho Internacional de las Naciones Unidas en 2001 tras casi cuatro décadas de debate, codificaron el derecho consuetudinario (en la mayoría de los países de tradición anglosajona también se aplica el término al sistema de common law o derecho común) sobre la responsabilidad del Estado. Para un análisis detallado de esta codificación, consulte el libro de referencia que se describe a continuación.
Artículos de la Comisión de Derecho Internacional sobre la responsabilidad del Estado.
Desarrollo
Los artículos sobre la responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilícitos constituyen un paso importante en la codificación y el desarrollo progresivo del derecho internacional. Abarcan temas como la atribución del comportamiento al Estado; la definición de cuándo ha habido una violación del derecho internacional y las excusas o justificaciones de las violaciones; la reparación de las injusticias; la invocación de la responsabilidad, especialmente la legitimación de los Estados en aras del interés público; y las normas relativas a las contramedidas.
Desarrollo
Los artículos desarrollan conceptos básicos del derecho internacional, en particular las normas imperativas y las obligaciones para con la comunidad internacional en su conjunto.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Señalan definitivamente cómo el derecho internacional se ha alejado de una concepción puramente bilateral de la responsabilidad para dar cabida a categorías de interés público general (derechos humanos, medio ambiente, etc.).
Revisor: Lawrence
Legislación nacional
La mayoría de los países han promulgado leyes que rigen las inversiones realizadas por extranjeros (referido a las personas, los migrantes, personas que se desplazan fuera de su lugar de residencia habitual, ya sea dentro de un país o a través de una frontera internacional, de forma temporal o permanente, y por diversas razones) dentro de sus fronteras. Esas leyes suelen establecer protecciones para los inversores extranjeros, regular el tratamiento fiscal de las inversiones, esbozar procedimientos para la solución de controversias y, a menudo, designar un foro para la solución de controversias.
En algunos casos, pueden establecer límites a la propiedad extranjera de ciertas industrias estratégicas.
Instituciones Arbitrales y Reglas Procesales
Los tratados de inversión y las leyes nacionales que rigen la inversión extranjera directa suelen designar un foro para arbitrar las controversias entre inversores extranjeros (referido a las personas, los migrantes, personas que se desplazan fuera de su lugar de residencia habitual, ya sea dentro de un país o a través de una frontera internacional, de forma temporal o permanente, y por diversas razones) y Estados soberanos. El CIADI, el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones, es el foro designado con mayor frecuencia, pero también puede designarse otra institución arbitral especializada en la solución de controversias comerciales transfronterizas. Por lo general, estas instituciones proporcionan un conjunto neutral de normas procesales, mantienen una lista de árbitros calificados, resuelven las impugnaciones a la selección de los árbitros y ofrecen espacio para celebrar audiencias.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Si el tratado o la ley de inversión pertinente no designa un foro, las partes podrán seleccionar una institución arbitral de su elección para administrar el arbitraje o proceder sobre una base ad hoc sin la asistencia de una institución arbitral.
Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI)
El CIADI fue creado en 1966 por el Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de Otros Estados (examine más sobre todos estos aspectos en la presente plataforma online de ciencias sociales y humanidades).
Bajo los términos de la Convención, el CIADI proporciona servicios de arbitraje y conciliación para resolver disputas entre un Estado contratante y los inversionistas extranjeros (referido a las personas, los migrantes, personas que se desplazan fuera de su lugar de residencia habitual, ya sea dentro de un país o a través de una frontera internacional, de forma temporal o permanente, y por diversas razones) de otro Estado contratante. Desde el sitio web oficial del CIADI, puede descargar la siguiente información en formato PDF:
El texto completo del Convenio del CIADI y las normas y reglamentos de procedimiento del CIADI (versiones actuales y anteriores) en inglés, francés y español.
El Reglamento del Mecanismo Complementario, que autoriza al CIADI a resolver controversias entre Estados no contratantes y nacionales de otros Estados no contratantes, en español, francés e inglés.
Otras Instituciones Arbitrales
A continuación se enumeran algunas de las instituciones, distintas del CIADI, que administran regularmente arbitrajes entre inversores y Estados. Para obtener una lista más completa de instituciones arbitrales en todo el mundo, consulte el directorio en línea de Juris Internacional de Centros de Resolución de Disputas, que puede consultarse por orden alfabético o geográfico.
La mayoría de las instituciones arbitrales publican ediciones actuales y anteriores de sus reglamentos procesales en sus sitios web, que pueden descargarse en formato PDF.
Instituto de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Estocolmo (SCC)
Corte Internacional de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional (CCI) (París)
Corte de Arbitraje Internacional de Londres (LCIA)
Corte Permanente de Arbitraje (La Haya)
Asociación Suiza de Arbitraje (ASA) (Ginebra y Zúrich)
Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI no administra arbitrajes internacionales, pero publica un conjunto de reglas procesales que son ampliamente utilizadas por las partes en arbitrajes ad hoc).
Revisor: Lawrence
Laudos Arbitrales y Decisiones de la Corte
Breve descripción general
Las disposiciones de confidencialidad de los tratados de inversión, como el Artículo 48(5) del Convenio del CIADI, excluyen la divulgación pública de las decisiones y laudos arbitrales, a menos que todas las partes en el arbitraje den su consentimiento.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Se puede acceder a las decisiones y laudos que han sido divulgados públicamente a través de múltiples fuentes. Para los arbitrajes administrados por el CIADI, la base de datos gratuita de jurisprudencia del CIADI es la fuente más completa. Para arbitrajes administrados por otras instituciones arbitrales y arbitrajes ad hoc, consulte las Fuentes Electrónicas y Fuentes de Impresión descritas en las páginas siguientes.
Nunca te pierdas una historia sobre derecho bancario y financiero, de esta revista de derecho empresarial:
Tenga en cuenta que estas fuentes son selectivas, no exhaustivas, en su cobertura. Las decisiones judiciales relativas al reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales dictados en controversias entre inversores y Estados pueden consultarse a través de los siguientes recursos electrónicos: italaw, Kluwer Arbitration, Transnational Dispute Management y Westlaw.
Además, varias fuentes también publican decisiones judiciales o extractos de las mismas, en papel. Nótese que la cobertura de las decisiones judiciales es selectiva, no exhaustiva.
Fuentes Electrónicas Gratuitas
Estas son algunas de las más importantes:
Base de datos de jurisprudencia del CIADI (ver más abajo).
Navegador de solución de controversias en materia de inversiones.
La Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) mantiene esta base de datos gratuita en línea, que ofrece la colección más completa de arbitrajes conocidos entre inversores y Estados. Navegue cronológicamente por caso (la configuración predeterminada) o utilice el menú situado en la parte superior de la página para navegar por país, por tratado, por institución arbitral o por otros criterios. Alternativamente, busque por nombre o número de caso.
Para cada caso, el Navegador para la Solución de Controversias sobre Inversiones proporciona el año en que se inició, el tratado de inversión bajo el cual se presentó, las reglas arbitrales para adjudicar (decidir o resolver) la reclamación, un breve resumen de las cuestiones y un breve resumen de los resultados. Haga clic en el nombre del caso para acceder a información adicional, incluyendo enlaces a los textos completos de las decisiones arbitrales (a menudo, pero no siempre, proporcionados) y a la composición del panel arbitral. Desplácese hasta "Enlaces a fuentes de fondo" para ver la documentación relacionada. (Tenga en cuenta que algunos enlaces redirigen a plataformas basadas en suscripciones.)
Italaw. Esta base de datos gratuita, mantenida por el profesor Andrew Newcombe de la Universidad de Victoria, Colombia Británica, incluye no solo las decisiones arbitrales y laudos y decisiones judiciales divulgadas públicamente relativas a la ejecución de laudos, sino también los alegatos de las partes, los memorandos legales y los escritos de amicus y de terceros (examine más sobre todos estos aspectos en la presente plataforma online de ciencias sociales y humanidades).
Búsqueda por palabra clave o búsqueda por parte, tipo de procedimiento o instrumento jurídico.
La cobertura es la mejor para los casos más nuevos adjudicados en los últimos cinco a diez años.
Reclamaciones del TLCAN. Esta base de datos gratuita incluye decisiones, órdenes y laudos emitidos por tribunales establecidos bajo el Capítulo 11 del Tratado de Libre Comercio de América del Norte para resolver disputas entre inversores y Estados. Desplácese hasta la parte inferior de la página de inicio y haga clic en el icono correspondiente para acceder a toda la documentación disponible públicamente relativa a las reclamaciones de los inversionistas presentadas contra Canadá, México y los Estados Unidos, así como a los textos de negociación originales del Capítulo XI del TLCAN. El contenido está organizado alfabéticamente por nombre del reclamante y se puede descargar en formato PDF.
Sitios web del gobierno sobre las controversias del Capítulo XI del TLCAN.
Además, tanto el Departamento de Estado de Estados Unidos como el Ministerio de Relaciones Exteriores, Comercio y Desarrollo de Canadá mantienen sitios web gratuitos en los que los usuarios pueden obtener información sobre los mecanismos de solución de controversias en materia de inversiones establecidos en el Capítulo XI del TLCAN (el 1 de julio de 2020 entró en vigor el Tratado entre México, Estados Unidos y Canadá (T-MEC), que sustituye al TLCAN (véase su historia)) y acceder a las decisiones, laudos y demás documentación relacionada con los arbitrajes realizados de conformidad con el Capítulo XI. Al igual que con la base de datos de Reclamaciones del TLCAN, el contenido está organizado por país contra el cual se presentó una reclamación y por orden alfabético por nombre del reclamante.
Uso de la Base de datos de jurisprudencia del CIADI
Esta base de datos se limita a los arbitrajes administrados por el CIADI.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Si conoce el número de caso del CIADI, introdúzcalo en el cuadro de búsqueda correspondiente.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Si no sabe el número de caso, busque por el nombre o la nacionalidad del demandante o del demandado.
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Utilice los filtros de la izquierda para refinar su búsqueda.
Además, tenga en cuenta lo siguiente:
Para ver los detalles del caso, haga clic en la pestaña "Materiales" para acceder a las decisiones y laudos en formato PDF...
Las decisiones se proporcionan en su idioma original y puede que no estén disponibles en la traducción al inglés...
También se proporcionan citas de decisiones y premios que han sido publicados en forma impresa.
Haga clic en la pestaña "Detalles del procedimiento" para ver el historial cronológico de los procedimientos.
Sitios web de organizaciones profesionales
Las organizaciones profesionales ofrecen oportunidades para el establecimiento de contactos, la educación continua y el desarrollo profesional. A continuación se ofrecen enlaces a los sitios web de algunas de las principales organizaciones profesionales en el ámbito del arbitraje comercial internacional y del arbitraje entre inversores y Estados.
Instituto Colegiado de Árbitros (CIArb).
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CIArb es una organización profesional con sede en Londres para profesionales en el campo de la resolución alternativa de disputas internacionales con más de 13.000 miembros en 127 países. Publica directrices prácticas y éticas, así como cláusulas modelo de arbitraje y resolución de disputas, que están disponibles para su descarga en formato PDF sin cargo alguno.
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También ofrece talleres de capacitación y desarrollo de pago.
Instituto de Arbitraje Transnacional. Esta organización sin fines de lucro, afiliada al Center for American and International Law, ofrece talleres de educación continua y recursos de desarrollo profesional para profesionales involucrados en la resolución de disputas comerciales transnacionales.
Consejo Internacional de Arbitraje Comercial (ICCA).
La ICCA es una organización profesional con miembros en todo el mundo que promueve el arbitraje y otros métodos alternativos de resolución de disputas.
Basado en la experiencia de varios autores, nuestras opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros artículos de esta revista, en cuanto al ámbito financiero y bancario, y respecto a sus características y/o su futuro): Su sitio web proporciona acceso a las publicaciones de la ICCA, artículos escritos por miembros de la ICCA y una biblioteca audiovisual con grabaciones de seminarios y presentaciones de conferencias. Gran parte del contenido es de libre acceso, pero una parte está restringida a los miembros.
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Tenga en cuenta que muchas publicaciones de la ICCA están disponibles en Kluwer Arbitration.
Revisor: Lawrence