Supervisor de Cumplimiento
Este artículo es un complemento de la información sobre derecho financiero, en esta revista de derecho corporativo. Aparte de ofrecer nuevas ideas y consejos clásicos, examina el concepto y los conocimientos necesarios, en el marco de los aspectos jurídicos financieros, sobre este tema. Te explicamos, en relación a los principios, prácticas y normas jurídicas financieras y bancarias, qué es, sus características y contexto. La expresión trae a colación la pregunta ¿Cumplimiento de qué? En la realidad se trata del cumplimiento de una empresa con las leyes reglamentaciones que rigen actividades específicas. Viene la expresión inglesa compliance officer. Como parte de la lucha internacional contra el narcotráfico y el lavado de dinero, en muchos países se les ha exigido a los bancos nombrar un supervisor de cumplimiento.
La responsabilidad principal de este funcionarios es verificar que sean aplicadas correctamente las normas de control y análisis de las operaciones, con el fin de evitar que su institución financiera sea utilizada por terceros (o por empleados) par al realización de operaciones ilícitas en general y el lavado de dinero en particular.